叶小铃
粤港澳大湾区律师 香港律师
叶律师执业范围包括监管执行和合规、诉讼及纠纷排解、复杂商业罪案及刑事调查。主要业务领域主要集中在监管合规事务以及复杂的商业诉讼。
合规领域:
她多年来向多间香港券商就合规以及监管调查事宜提供法律意见,包括审阅并定制内部风险监控文件、客户资金财务管理文件、及内部守则等合规文件。此外,叶律师曾代表不同的上市公司及证券持牌机构就有争议及非争议的监管事宜提供法律服务,包括处理监管机构的查询及调查,并就券商日常以及业务上需要订立的合同提供合规意见。
诉讼领域:
她擅于处理各类高难度商事纠纷,涵盖股东争议(例如股东协议纠纷、公司清盘申请)以及需要紧急司法干预的禁制令申请。叶律师在处理复杂商业罪案及商业诉讼事宜上有多方面经验,包括在股权争议、国际仲裁等议题上。她也常规性地代理商业合约及高阶主管雇佣纠纷。
专业资格和曾主讲的研讨会:
1.取得粤港澳大湾区律师执业资格
2.多家证券公司及资产管理公司的常年法律顾问
3.香港证券及期货从业员工会(HKSFA)持续专业培训课程特邀讲师
4.为券商机构提供持续合规及监管更新专题培训
5.受邀为南京市司法局与商务局联合主办的跨境业务交流活动中发表演讲
6.受邀为合肥市律师协会涉外法律专业委员会进行主题分享与演讲
7.受邀为苏州市律师协会涉外委员会进行主题分享与演讲
8.出席西安举办的“ 香港法律服务论坛”,参与跨境法律实务研讨
主办的重点业绩及案例:
1.代表一家私募基金客户,就一宗关于购入一家拟于香港联交所上市的公司的首次公开发售前股份的纠纷,成功针对另一家美国私募股权公司申请资产冻结令。该等股份购入代价约为 3,000万美元,而被资产冻结令冻结的资产为存于托管帐户中约600万美元现金 。
2.代表一家香港上市公司的 H 股股东申请紧急禁制令,以限制该上市公司在股东周年大会上将若干议程项目提请审议及决策。
3.代表客户就原告针对其前任董事以及数十名第三方个人及公司就康宏环球控股有限公司股份提起实质性且复杂的诉讼进行辩护。该诉讼是一连串由康宏方提起的法律诉讼之一,源于对康宏(除牌前为香港最大的独立理财顾问公司之一)的一项反贪腐调查。
4.代表一家企业客户向一名个人及一家香港上市公司根据一系列合约(包括债务协议 、个人担保以及和解框架协议)提起债务追讨诉讼。总涉案金额超过4.5亿港元。成功协助客户驳回对方要求撤销我方发出的两份法定要求偿债书的申请,并继续就对方提供的各种质押和股份转让协议,持续为客户在萨摩亚、杜拜和澳洲等多个司法管辖区采取执行行动提供建议。
5.代表原告就一家香港上市公司的股份买卖协议,向卖方及其唯一股东就违反协议的保证及条款提起诉讼。双方争议涉及一家香港联交所主板上市公司的股份买卖,总代价超过1.54 亿港元。我们代表客户就失实陈述及多项违反保证和买卖协议条款的行为,向被告索偿约5,500万港元的损失及损害赔偿。
6.代表一名个人客户在高等法院向被告(一家香港上市公司及其附属公司,亦是客户在一家合资公司的共同股东)就违反买卖协议条款提起诉讼。诉讼指称被告未能及/或拒绝支付代价余款,以及未能及/或拒绝行使认沽期权向我方客户购买相关股份。
7.代表一名高资产净值人士处理一宗涉及超过5.86亿港元债务的高等法院诉讼。该诉讼随后引发了包括破产程序在内的多项执行行动,本行继续代表客戶,以司法管辖权及居籍问题等为理由,就该破产程序进行抗辩。
8.代表一家根据《证券及期货条例》获发牌的法团客戶,就一宗涉及买卖一家香港上市公司大量股份(总代价约 6,000 万港元)的重大交易,针对另一家持牌法团提供法律意见。
9.代表多家持牌法团及持牌代表,处理包括证监会、香港联交所及香港警方在内的监管机构所展开的调查。
10.代表多家持牌法团和持牌代表处理证监会提起的纪律调查、面谈及相关程序。
11.为众多证监会持牌法团提供年度法律顾问服务,就各种监管和合规事宜提供全面的法律意见。
12.为一间著名的香港上市公司及其高管和关联人员应对证监会就其控股股东变更和强制性全面要约相关的内幕交易指控而进行的调查提供法律意见,并应对证监会进行的在该公司董事长住处及该公司办公室的突击搜查。
13.为一间证监会持牌法团应对证监会就该公司被指控在未经指⽰或授权的情况下出售客戶账戶中价值超过1500万港元的股份以及挪用交易收益并制作虚假账戶文件而进行的调查提供法律意见。